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サービスの特徴、実績

第二種金融商品取引業.netを運営する行政書士法人A.I.ファーストは、金融商品取引法施行前から、信託受益権販売業の登録代行や匿名組合の契約書、法的書面の作成等を行ってまいりましたが、金融商品取引法施行に伴い、金融商品取引業者様のための各種登録手続き、登録後の届出手続代行、社内規程、コンプライアンス関連文書の整備、社内態勢の構築のサポート等の金融商品取引業者様のためのサービスを本格的にスタートさせました。おかげさまで、法施行より様々なご依頼をいただき、実績を積んでまいりました。サービスのクオリティを重視し、日々業務に取り組んでおります。

サービスの特徴

1、金融商品取引法分野に精通した行政書士がサポートいたします。

金融商品取引法分野に精通したスタッフがお客様のお手伝いを承ります。

それぞれのお客様の会社の規模・登録内容などの現状にあわせたお手伝をいたします。

2、日々最新情報を入手し、お客様に情報を提供しております。

金融商品取引業の実務は、金商法、および関連する内閣府令、監督指針等の行政が公表しているガイドラインを踏まえ、それぞれの会社様の実情に応じて登録手続きを行う必要があります。さらに社会情勢や様々な状況を加味して実務も刻々と変化していきます。行政書士法人A.I.ファーストでは、日々の業務・研究を通じて、最新情報やノウハウを随時取得し、それらの情報やノウハウをサービスの提供に役立てております。

3、不動産証券化、事業型ファンドの組成・運用、信託受益権売買の取扱に関する第二種金融商品取引業等、幅広く対応可能

一言で第二種金融商品取引業者といいましても、たとえば不動産証券化に係る事業を行うための第二種金融商品取引業と、事業型のファンドの募集等を行うための第二種金融商品取引業といったように事業内容によって、登録の実務内容も大きく異なります。

行政書士法人A.I.ファーストでは、不動産証券化、事業型ファンドの組成・運用、信託受益権売買等、ジャンルを問わず幅広く第二種金融商品取引業者の登録業務のお手伝いをすることが可能です。

4、業の登録手続きのみならず社内体制の整備、社内規程の作成等のサポートもお手伝いいたします。

第二種金融商品取引業 登録手続きのみならず、登録後の社内態勢の整備・社内規程・コンプライアンス関連文書の整備、その他変更手続き等のお手伝いも致します。

5、第二種金融商品取引業以外の登録手続き等のサポートも承ります。

第二種金融商品取引業のみならず、投資助言・代理業、投資運用業、第一種金融商品取引業等の登録手続き等のサポートも可能です。

サービス提供実績

第二種金融商品取引業

  • 金商法施行時の既存の信託受益権販売業者様のみなし登録手続き
  • 事業型ファンド組成・運用を行う会社様のための第二種金融商品取引業 登録
  • 不動産証券化事業に係るアセットマネジメント業務を行うための第二種金融商品取引業 登録
  • 信託受益権の媒介を行う不動産会社様のための第二種金融商品取引業 登録

投資助言・代理業 登録

  • 金商法施行時の既存の投資顧問業者様のみなし登録手続き
  • 株式、デリバティブ取引に対する投資を行う投資家に対してアドバイスを行う投資顧問会社様の投資助言・代理業 登録
  • 不動産証券化事業に係るアセットマネジメント業務を行うための投資助言・代理業 登録

投資運用業

  • 不動産ファンド関連事業者様・ファンド運営者様のための経過措置間内の投資運用業 登録手続きサポート
  • 不動産関連特定投資運用業 登録手続一式サポート(総合不動産投資顧問業登録も含む)

第一種金融商品取引業

  • 金融先物取引業者様のため金商法施行時のみなし登録手続き
  • FX会社の事業譲渡を行うにあたっての金融商品取引業登録に関わる手続き及び社内態勢整備のコンサルティング

登録後の金融商品取引業者様向けサービス実績

  • 継続的コンプライアンスサポート(投資助言・代理業、第二種金融商品取引業、FX会社様)
  • 投資助言・代理業、第二種金融商品取引業者様の社内規程の整備、書式の作成支援
  • 大手不動産会社 コンプライアンスマニュアル作成支援
  • 不動産アセットマネジメント会社様向けの各種許認可メンテナンス(宅建業、金融商品取引業、貸金業、不動産投資顧問業登録、建設業など)
  • インターネットで投資顧問業を行う会社様の社内規程・コンプライアンス関連書類整備
  • コンプライアンス社内研修のサポート

など

取引先

  • 不動産信託受益権を取り扱う宅建業者
  • 事業型ファンドの運営を行う第二種金融商品取引業者
  • 不動産証券化に係るアセットマネジメントを行う金融商品取引業者様(投資助言・代理業、第二種、投資運用業)
  • 投資顧問会社
  • FX会社(第一種金融商品取引業)
  • 外資系金融商品取引業者(第二種、投資助言・代理業)

など

ご相談・業務のご依頼 お電話、メールにてお気軽にお問い合わせください

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